Alocução da confissão de março de 2009
testimony
Em audiência pública Madoff admitiu que o negócio de consultoria era uma fraude e que as declarações a clientes e à SEC tinham sido falsas. A transcrição é o núcleo factual do caso penal.
Celulas mais escuras marcam uma pontuacao mais alta nesse indicador.
Notoriedade95
Mistério22
Escala94
Evidência82
Impacto legal80
Cultura85
MenosMais
Ultima revisao Fontes e creditosCréditos de mídiaMetodologia
Respostas curtas
De que se declarou culpado Bernard Madoff?
Em 12 de março de 2009 declarou-se culpado no Distrito Sul de Nova Iorque de onze crimes graves, entre eles fraude de valores, fraude de consultor de investimentos, fraude postal e eletrónica, branqueamento de capitais, declarações falsas, perjúrio, filagens falsas à SEC e furto de um plano de benefícios de empregados.
Qual foi a pena de prisão?
O juiz Denny Chin impôs 150 anos em 29 de junho de 2009, o máximo estatutário nos counts agrupados. Madoff morreu sob custódia federal em 14 de abril de 2021 no Federal Medical Center em Butner, Carolina do Norte.
Quanto dinheiro esteve envolvido?
Os extratos de clientes no colapso implicavam cerca de 65 mil milhões de dólares incluindo ganhos fictícios. Materiais do tribunal e do trustee situaram depois o principal líquido perdido perto de 17–20 mil milhões. O papel de perdimento usou uma cifra no papel muito maior; as recuperações SIPA acompanham-se contra pretensões de principal admitidas.
A SEC examinou a firma antes de 2008?
Sim. O relatório do inspector-geral de 2009 documenta múltiplas denúncias e exames, incluindo submissões associadas a Harry Markopolos, que não resultaram em parar a fraude de consultoria. O relatório é uma crítica pública desses exames.
O que é o trusteeship de Picard?
Após a firma entrar em liquidação SIPA, o tribunal de falências nomeou Irving H. Picard como trustee para reunir ativos e distribuí-los aos clientes admitidos. Os seus relatórios e queixas adversárias são o principal registro civil de quem recebeu o quê e quando.
Outras pessoas foram condenadas?
Sim. Entre elas, Frank DiPascali, que tinha supervisionado grande parte do papel de consultoria, declarou-se culpado em 2009. Peter Madoff, irmão do réu e antigo diretor de cumprimento, declarou-se culpado em 2012 e recebeu uma pena de dez anos. Outros empregados e contrapartes externas enfrentaram casos penais ou civis.
Como Madoff se declarou culpado, a prova penal não foi testada através de um julgamento completo sobre a questão da culpa. A alocução, os livros que o trustee reconstruiu e o dossiê de após-ação da própria SEC são os documentos que escritores posteriores citam.
Os casos civis acrescentaram registros bancários e transferências de fundos alimentadores. Essas filagens são volumosas; os itens abaixo são os que estruturam o relato enciclopédico.
Peças
Extratos de clientes vs. registros de negociação
exhibit
Reconstruções do trustee e do governo mostraram extratos que não coincidiam com negócios executados à escala alegada. O desajuste é o coração documental das queixas SIPA.
Relatório OIG da SEC (2009)
report
Investigation of Failure of the SEC to Uncover Bernard Madoff’s Ponzi Scheme cataloga denúncias, exames e seguimento falhado. É o principal registro público da falha de supervisão.
Queixas adversárias SIPA
filing
As queixas de Picard contra fundos, bancos e indivíduos expõem datas e montantes de transferências que o trustee procurou recuperar como propriedade de clientes ou transferências anuláveis.
Submissão de sentença e julgamento (2009)
judgment
O julgamento de junho de 2009 e papéis relacionados fixam o prazo de 150 anos e a teoria de perdimento ligada às perdas no papel, depois uma fonte de confusão com as cifras de principal líquido.
Confissões de DiPascali e de empregados
testimony
Declarações de culpa de auxiliares descreveram como se preparavam extratos e impressões DTC. Corroboram a alocução sem formarem um registro de como fazer; os processos afirmam conclusões, não um manual.
Quão sólido é o registro?
Confissão e julgamento95
A culpa está admitida no registro; a pena é final.
Livros reconstruídos88
O trabalho do trustee sobre principal vs. lucro no papel é extenso e público nos relatórios de estado.
Dossiê regulatório80
O relatório OIG é pormenorizado; alguns papéis de exame permanecem menos visíveis do que o resumo narrativo.
Completude dos fundos alimentadores70
Acordos resolveram muitas ações sem julgamentos completos, pelo que algumas histórias de transferência são estipuladas em vez de achadas.
O problema de prova em Madoff não é se ocorreu uma fraude. É como ler perdas no papel, principal líquido e linguagem de acordo sem misturar os três.
Enciclopédia de registro público. Não é aconselhamento jurídico. Não é um como-fazer. Sem detalhe gráfico. Guerras ficam em outro atlas.