Чем темнее клетка, тем выше балл по этому показателю.
МеньшеБольше
Последняя проверка Источники и титрыМедиа-кредитыМетодология
Короткие ответы
В чём признал вину Бернард Мэдофф?
12 марта 2009 года он признал вину в Южном округе Нью-Йорка по одиннадцати тяжким составам, среди них мошенничество с ценными бумагами, мошенничество инвестиционного советника, почтовое и электронное мошенничество, отмывание денег, ложные заявления, лжесвидетельство, ложные подачи в SEC и хищение из плана вознаграждений работников.
Каков был тюремный срок?
Судья Денни Чин 29 июня 2009 года назначил 150 лет — законный максимум по сгруппированным составам. Мэдофф умер в федеральном заключении 14 апреля 2021 года в Федеральном медицинском центре в Батнере, Северная Каролина.
О каких суммах шла речь?
Клиентские выписки на момент краха подразумевали около 65 миллиардов долларов, включая фиктивную прибыль. Судебные материалы и бумаги управляющего позднее ставили чистую потерянную основную сумму примерно в 17–20 миллиардов. Бумаги о конфискации использовали гораздо большую бумажную цифру; взыскания SIPA ведут против допущенных требований по основной сумме.
Проверяла ли SEC фирму до 2008 года?
Да. Доклад генерального инспектора 2009 года документирует множественные сигналы и проверки, включая подачи, связанные с Гарри Маркополосом, которые не остановили консультационное мошенничество. Доклад — публичная критика этих проверок.
Что такое управляющая SIPA Пикара?
После вступления фирмы в ликвидацию SIPA суд по банкротствам назначил Ирвинга Х. Пикара управляющим собирать активы и распределять их допущенным клиентам. Его отчёты и состязательные жалобы — главный гражданский архив того, кто что и когда получил.
Были ли осуждены другие люди?
Да. Среди них Фрэнк Дипаскали, надзиравший за большой частью консультационной бумаги, признал вину в 2009 году. Питер Мэдофф, брат подсудимого и бывший директор по комплаенсу, признал вину в 2012 году и получил десять лет. Другие сотрудники и внешние контрагенты столкнулись с уголовными или гражданскими делами.
Публичная история Бернарда Л. Мэдоффа — не детектив. Это задокументированный конец консультационной практики, десятилетиями выпускавшей успокоительные выписки и не сумевшей удовлетворить погашения, когда пришёл крах 2008 года.
Ниже — последовательность, которую суды и управляющий SIPA считали установленной: признание семье, арест, признание вины, приговор и долгое гражданское усилие вернуть основную сумму на допущенные счета.
Эпизоды
- Маркетмейкер с частной книгой
Фирма Мэдоффа была известна маркетмейкингом. Более тихая консультационная практика, продававшаяся из уст в уста и через фидерные фонды, выпускала выписки, позднее оказавшиеся оторванными от реальной торговли для этих клиентов.
- Погашения на падающем рынке
В конце 2008 года запросы на вывод росли быстрее наличных. Мэдофф сказал сыновьям, что консультационный бизнес — мошенничество. Адвокаты семьи уведомили федеральные власти.
- Арест и внешнее управление
ФБР арестовало Мэдоффа 11 декабря 2008 года. SEC получила чрезвычайную защиту. Управляющий SIPA взял контроль над брокерским имуществом в пользу клиентов.
- Признание вины на Манхэттене
12 марта 2009 года Мэдофф признал одиннадцать составов в открытом заседании. Он не вёл дело перед присяжными. Заявление стало фактической базой для приговора и поздних гражданских жалоб.
- 150 лет и долгое взыскание
Судья Чин 29 июня 2009 года назначил 150 лет. Ликвидация Пикара затем годы судилась с получателями переводов. Распределения допущенным заявителям продолжались долго после конца уголовного дела.
История в публичном архиве — завершённое уголовное дело плюс незаконченная ведомость взысканий, а не открытый вопрос о том, были ли консультационные выписки настоящими.
Энциклопедия публичных записей. Не юридическая консультация. Не инструкция. Без жестоких деталей. Войны — в другом атласе.