Geständnis-Allocution März 2009
Zeugnis
In offener Sitzung räumte Madoff ein, das Beratungsgeschäft sei ein Betrug gewesen und Angaben an Kunden und an die SEC seien falsch gewesen. Das Protokoll ist der faktische Kern des Strafprozesses.
Dunklere Zellen bedeuten einen hoeheren Wert auf dieser Kennzahl.
Notorietät95
Mysterium22
Maßstab94
Beweise82
Rechtliche Wirkung80
Kultur85
WenigerMehr
Zuletzt geprueft Quellen und CreditsMediennachweisMethodik
Kurze Antworten
Wozu bekannte sich Bernard Madoff schuldig?
Am 12. März 2009 bekannte er sich im Southern District of New York in elf Verbrechenstaten schuldig, darunter Wertpapierbetrug, Anlageberaterbetrug, Post- und Drahtbetrug, Geldwäsche, falsche Angaben, Meineid, falsche SEC-Einreichungen und Diebstahl aus einem betrieblichen Versorgungsplan.
Wie lang war die Haftstrafe?
Richter Denny Chin verhängte am 29. Juni 2009 150 Jahre, das gesetzliche Maximum der gruppierten Taten. Madoff starb in Bundesgewahrsam am 14. April 2021 im Federal Medical Center in Butner, North Carolina.
Um wie viel Geld ging es?
Kundenauszüge beim Zusammenbruch implizierten etwa 65 Milliarden Dollar einschließlich fiktiver Gewinne. Gerichts- und Treuhändermaterialien setzten das verlorene Nettokapital später auf etwa 17–20 Milliarden Dollar. Einziehungspapier nutzte eine viel größere Papierzahl; SIPA-Rückholungen werden gegen zugelassene Kapitalforderungen geführt.
Prüfte die SEC die Firma vor 2008?
Ja. Der Inspector-General-Bericht 2009 dokumentiert mehrere Hinweise und Prüfungen, einschließlich Eingaben im Zusammenhang mit Harry Markopolos, die den Beratungsbetrug nicht stoppten. Der Bericht ist eine öffentliche Kritik jener Reviews.
Was ist die Picard-Treuhänderschaft?
Nachdem die Firma in die SIPA-Liquidation eintrat, bestellte das Konkursgericht Irving H. Picard zum Treuhänder, um Vermögen zu sammeln und an zugelassene Kunden zu verteilen. Seine Berichte und Gegnerklagen sind die hauptsächliche zivile Akte darüber, wer was wann erhielt.
Wurden andere Personen verurteilt?
Ja. Unter ihnen bekannte sich Frank DiPascali, der einen Großteil des Beratungspapiers beaufsichtigt hatte, 2009 schuldig. Peter Madoff, Bruder des Angeklagten und früherer Compliance-Chef, bekannte sich 2012 schuldig und erhielt zehn Jahre. Andere Mitarbeiter und außenstehende Gegenparteien standen in Straf- oder Zivilverfahren.
Weil Madoff sich schuldig bekannte, wurde die strafrechtliche Evidenz nicht durch einen vollen Prozess zur Schuldfrage geprüft. Die Allocution, die Bücher, die der Treuhänder rekonstruierte, und die eigene Nachakte der SEC sind die Dokumente, die spätere Autoren zitieren.
Zivilfälle fügten Bankakten und Feeder-Fonds-Überweisungen hinzu. Jene Einreichungen sind umfangreich; die Punkte unten sind jene, die die enzyklopädische Darstellung strukturieren.
Exponate
Kundenauszüge gegen Handelsakten
Exponat
Rekonstruktionen von Treuhänder und Regierung zeigten Kontoauszüge, die nicht zu ausgeführten Trades im behaupteten Maß passten. Die Diskrepanz ist das dokumentarische Herz der SIPA-Klagen.
SEC-OIG-Bericht (2009)
Bericht
Investigation of Failure of the SEC to Uncover Bernard Madoff’s Ponzi Scheme katalogisiert Hinweise, Prüfungen und verpasste Nacharbeit. Es ist die primäre öffentliche Akte des Aufsichtsversagens.
SIPA-Gegnerklagen
Einreichung
Picards Klagen gegen Fonds, Banken und Einzelne setzen Überweisungsdaten und Beträge fest, die der Treuhänder als Kundeneigentum oder anfechtbare Überweisungen zurückholen wollte.
Strafmaßeinreichung und Urteil (2009)
Urteil
Das Urteil vom Juni 2009 und verwandte Papiere fixieren die 150-jährige Strafe und die Einziehungstheorie, gebunden an Papierverluste, später eine Quelle der Verwechslung mit Nettokapitalzahlen.
DiPascali- und Mitarbeitergeständnisse
Zeugnis
Schuldeingeständnisse von Helfern beschrieben, wie Auszüge und DTC-Ausdrucke vorbereitet wurden. Sie stützen die Allocution, ohne eine Anleitung zu bilden; die Dossiers nennen Folgerungen, kein Handbuch.
Wie stark ist die Akte?
Geständnis und Urteil95
Die Schuld ist zu Protokoll gegeben; die Strafe ist endgültig.
Rekonstruierte Bücher88
Treuhänderarbeit zu Kapital gegen Papiergewinn ist umfangreich und in Statusberichten öffentlich.
Regulierungsakte80
Der OIG-Bericht ist detailliert; manche Prüfungspapiere bleiben weniger sichtbar als die narrative Zusammenfassung.
Vollständigkeit der Feeder-Fonds70
Vergleiche lösten viele Klagen ohne volle Prozesse, sodass manche Überweisungsgeschichten stipuliert statt festgestellt sind.
Das Beweisproblem bei Madoff ist nicht, ob ein Betrug stattfand. Es ist, wie Papierverluste, Nettokapital und Vergleichssprache zu lesen sind, ohne die drei zu vermengen.
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