Le dossier public Madoff repose sur une allocution de plaiderie, des livres clients reconstruits, des dossiers d’examen de la SEC et des plaintes adverses SIPA — non sur un procès devant jury contesté sur la culpabilité.
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Le 12 mars 2009, il plaida coupable devant le district sud de New York de onze chefs de felony, dont fraude sur titres, fraude de conseiller en investissement, fraudes postale et télégraphique, blanchiment, fausses déclarations, parjure, faux dépôts auprès de la SEC, et vol sur un plan d’épargne salariale.
Le juge Denny Chin infligea 150 ans le 29 juin 2009, le maximum légal sur les chefs tels que groupés. Madoff mourut en détention fédérale le 14 avril 2021 au Federal Medical Center de Butner, en Caroline du Nord.
Les relevés clients à l’effondrement impliquaient environ 65 milliards de dollars, y compris des gains fictifs. Les matériaux du tribunal et du syndic placèrent plus tard le principal net perdu près de 17 à 20 milliards. Les papiers de confiscation employèrent un chiffre papier bien plus vaste ; les recouvrements SIPA se suivent contre les créances de principal admises.
Oui. Le rapport de l’inspecteur général de 2009 documente de multiples alertes et examens, y compris des soumissions associées à Harry Markopolos, qui n’aboutirent pas à l’arrêt de la fraude de conseil. Le rapport est une critique publique de ces revues.
Après l’entrée de la firme en liquidation SIPA, le tribunal des faillites nomma Irving H. Picard syndic pour rassembler les actifs et les distribuer aux clients admis. Ses rapports et plaintes adverses sont le principal dossier civil de qui reçut quoi et quand.
Oui. Parmi elles, Frank DiPascali, qui avait supervisé une grande part des papiers de conseil, plaida coupable en 2009. Peter Madoff, frère du prévenu et ancien responsable de la conformité, plaida coupable en 2012 et reçut une peine de dix ans. D’autres employés et contreparties extérieures firent face à des affaires pénales ou civiles.
Parce que Madoff plaida coupable, les preuves pénales ne furent pas éprouvées par un procès complet sur la question de la culpabilité. L’allocution, les livres que le syndic reconstruisit et le dossier d’après-coup de la SEC sont les documents que les auteurs ultérieurs citent.
Les affaires civiles ajoutèrent des registres bancaires et des virements de fonds d’apport. Ces dépôts sont volumineux ; les pièces ci-dessous sont celles qui structurent le récit encyclopédique.
témoignage
En audience publique, Madoff admit que l’affaire de conseil était une fraude et que les déclarations aux clients et à la SEC avaient été fausses. La transcription est le noyau factuel de l’affaire pénale.
pièce
Les reconstructions du syndic et du gouvernement montrèrent des relevés de comptes qui ne correspondaient pas aux transactions exécutées à l’échelle prétendue. Le décalage est le cœur documentaire des plaintes SIPA.
rapport
Investigation of Failure of the SEC to Uncover Bernard Madoff’s Ponzi Scheme catalogue alertes, examens et suivis manqués. C’est le dossier public primaire de l’échec de surveillance.
dépôt
Les plaintes de Picard contre des fonds, des banques et des personnes énoncent les dates et montants de virements que le syndic chercha à recouvrer comme biens de clients ou virements annulables.
jugement
Le jugement de juin 2009 et les papiers liés fixent la peine de 150 ans et la théorie de confiscation liée aux pertes papier, plus tard une source de confusion avec les chiffres de principal net.
témoignage
Les plaideries de culpabilité d’aides décrivirent comment les relevés et les impressions DTC étaient préparés. Elles corroborent l’allocution sans former un mode d’emploi ; les rôles énoncent des conclusions, non un manuel.
La culpabilité est admise au dossier ; la peine est définitive.
Le travail du syndic sur le principal contre le profit papier est étendu et public dans les rapports d’état.
Le rapport OIG est détaillé ; certains papiers d’examen restent moins visibles que le résumé narratif.
Des transactions résolurent de nombreux procès sans procès complets, si bien que certaines histoires de virement sont stipulées plutôt que constatées.
Le problème de preuve chez Madoff n’est pas de savoir si une fraude eut lieu. C’est de lire les pertes papier, le principal net et le langage des transactions sans mêler les trois.
Encyclopédie de dossier public. Pas un conseil juridique. Pas un mode d’emploi. Détail graphique omis. Les guerres sont dans un autre atlas.