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低高
短い答え
バーナード・マドフは何について有罪を認めたか。
2009年3月12日、ニューヨーク南部地区で重罪11件について有罪を認めた。証券詐欺、投資顧問詐欺、郵便・電信詐欺、資金洗浄、虚偽陳述、偽証、SECへの虚偽提出、従業員福利計画からの窃盗を含む。
禁錮は何年であったか。
デニー・チン判事は2009年6月29日、グループ化された訴因の法定上限である150年を科した。マドフは2021年4月14日、ノースカロライナ州ブトナーの連邦医療センターで拘禁中に死亡した。
関与した金額はいくらか。
崩壊時の顧客計算書は、架空利益を含めて約650億ドルを示唆した。裁判所と管財人資料はのちに純元本損失を約170–200億ドルとした。没収書類ははるかに大きな帳簿数字を用いた。SIPA回収は認められた元本請求に対して追跡される。
SECは2008年以前に会社を検査したか。
した。2009年監察総監報告は、ハリー・マルコポロスに結びつく提出を含む複数の通報と検査が、顧問詐欺の停止に至らなかったことを記録する。報告はそれらの審査に対する公開批判である。
ピカール管財とは何か。
会社がSIPA清算に入ったあと、破産裁判所がアーヴィング・H・ピカールを管財人に任命し、資産を集め認められた顧客へ分配させた。その報告と相手方訴状が、誰がいつ何を受け取ったかの主な民事記録である。
他に有罪となった者はいるか。
いる。顧問書類の多くを監督していたフランク・ディパスカリは2009年に有罪を認めた。被告の弟で元コンプライアンス責任者ピーター・マドフは2012年に有罪を認め、十年の刑を受けた。他の従業員と外部相手方も刑事または民事事件に直面した。
2008
公開記録上のマドフ捜査は、家族への告白のあとに始まり、崩壊前の成功した探知としては始まらない。捜査官は供述を取り、SECは会社を凍結し、管財人が帳簿を取った。
後の作業は法医会計と民事回収であった。召喚、銀行記録、相手方手続である。本頁はそれらの事後段階を述べ、隠匿の方法は述べない。
機関
- 連邦捜査局（FBI） — 2008年12月11日にマドフを逮捕し、ニューヨーク南部地区連邦検事の刑事事件を支援した。
- 米国証券取引委員会（SEC） — 緊急民事訴訟を提起し、のちに関連執行を和解し、先行検査の監察総監審査を委嘱した。
- ニューヨーク南部地区連邦検事 — マドフと後の被告を起訴し、2009年答弁を受け、従業員と関連事件を公判または解決した。
- SIPA管財人（ピカール） — 証券会社財産を清算し、移転の受領者を訴え、破産裁判所監督のもと認められた顧客へ回収を分配した。
その後に起きたこと
- 家族の通報
マドフが息子たちに認めたあと、弁護士が2008年12月10日に連邦当局へ通知した。
- 逮捕
FBI捜査官が2008年12月11日、住居でマドフを逮捕し、会社記録の押収を始めた。
- 緊急民事救済
SECが凍結と管財人任命を得、まもなくSIPA手続に引き継がれた。
- 答弁交渉
検察と弁護が11件の答弁に達し、2009年3月12日に入り、有罪段階公判を避けた。
- 量刑記録
被害者書簡と政府提出が、2009年6月29日審理の前にチン判事へ渡った。
- 民事復元
ピカール一派が計算書を銀行フローと照合し、移転回収のため数百の相手方訴訟を提起した。
転換点
- 2008年12月の告白 — 家族への告白と当局への迅速な通報がなければ、会社は数日または数週長く残ったかもしれない。公開捜査はその通報から始まる。
- 2009年監察報告 — 監察総監一件は、物語の一部を単一被告から、見逃された検査の文書化された型へ移した。
- 大型SIPA和解 — 2010年代の銀行・フィーダー和解は、理論上巨大な穴を、認められた元本に対する測定可能な回収率に変えた。
2008年12月以降の捜査官は、完了した崩壊を復元していた。未解決の片は、なぜ先行する公式の眼が顧問帳簿を止めなかったかである。監察がすでに部分的に答えた問いである。
公開記録の百科です。法律助言でも犯行手順でもありません。残虐な描写は入れません。戦争は別アトラスです。